律师业务档案，是律师进行业务活动的真实记录，反映律师维护国家法律正确实施、维护委托人合法权益的情况，体现律师的基本职能和社会作用。《律师法》第二十三条：“律师事务所应当建立健全．．．．．．档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。”建立健全档案管理制度是律师事务所的法定义务，律师业务档案是记录律师工作的法定载体。律师在办理诉讼类、非诉讼类法律业务终结时，需要书写办案小结或工作小结，并将之同案件相关材料、法律文书装订后作成纸质卷宗存档。

1991年9月11日，司法部、国家档案局发布实施的《律师业务档案立卷归档办法》第三条规定律师业务档案分诉讼类、非诉讼类和涉外类。诉讼类包括刑事、民事代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理四种;非诉讼类包括法律顾问、仲裁代理、咨询代书、其他非诉讼业务四种;涉外类根据具体情况按前二类确定。第十二条规定：一刑事卷第14项、二民事代理卷第15项为办案小结；三法律顾问卷第7项、其他非诉讼法律事务为工作小结。

为行文方便，统一标准，本文将办案小结、工作小结统称为小结。由于小结在卷宗的最后部分，其书写内容、书写方法缺少统一规范，在实务中不少律师同仁不知道如何书写和利用小结。笔者认为，小结在总结律师工作成果、提升律师业务水平、职称评定、评定律师专业水平、进行法治教育、律师培训等方面有着重要作用。小结属于非公开类律师文件，外界对此知之不多。鉴于律师同仁对小结的相关问题少有论述，现结合律师实务谈谈自己的体会。

一 小结的错误书写方法

本人于1993年开始执业，《律师业务档案立卷归档办法》刚颁布不久，当时的律师业务种类相对简单，诉讼类的有：民事案件诉讼代理、经济案件诉讼代理、刑事辩护及代理、行政诉讼案件代理；非诉讼法律事务有：法律咨询、法律顾问、律师见证等。诉讼类或非诉讼类法律事务办理终结后三个月内需装订卷宗，通常做法是在卷宗最后留两页空白纸张作为书写小结之用，或者先将小结写好再装订卷宗。

在本人的执业过程中，通过检查卷宗、业务交流等途径，发现律师同仁对小结存在多种错误写法：

1、流水账式。主要写法为把接受委托、书写诉讼文书、举证、调查取证、开庭笔录、领取法律文书等环节或诉讼活动按时间顺序予以罗列。

2、缩写式。主要写法为把代理词、辩护词、法律意见书、法律文书的主要观点予以缩写。

3、标题式。主要写法为把代理词、辩护词、法律意见书的标题、小标题予以排列。

4、表格式。主要写法为把案件各方当事人信息、案由、标的额、受理法院、接受委托时间、开庭时间、判决或裁定结果等内容制作成表格。

5、跳跃式，也称极简式。主要写法为仅把收案时间、结案时间写明，仅有两三行文字。

6、代笔式。办案的律师不写小结，交由律师助理、实习生来写，其写作的方法也属上述五种方法之一。

以上写法仅是笔者发现的小结写法，也许还有其他写法有待考证。以上小结写法的共同错误之处在于：仅具有案卷归档要求的表面形式，而没有小结本应具备的“总结”的实质内容。

二 小结的大作用

    律师同仁对于小结存在上述错误写法，主要原因是对小结在装订律师业务卷宗、新执业律师业务训练、律师业务水平提升、律师业务成果整理、职称评定、专业水平认定等方面的作用认识存在偏差或错误。毫不夸张的说，要评价一个律师办案水平，最便捷的方法是检查卷宗：先看小结，再看案件审批表，然后再看其他材料，即可有一个快速而较为准确的认识。那么，小结究竟有什么作用呢？我认为有如下几点：

1、总结、分析法律问题。

    律师从接受当事人委托到办结一件业务，需要经过许多工作环节和较长的工作时间，案卷材料从几百页、几千页、几万页甚至更多，涉及的有法律、经济、社会等问题，这些丰富的素材都可以成为小结书写的内容，但其中最为重要的是法律问题，所以律师如何处理法律问题是小结写作的重点。

    比如民商事诉讼类业务在开庭时法官通常会总结争议焦点，实体法上表现为质与量，程序法上表现为时与权。律师在小结中说明自己是如何运用请求权基础理论研究法律关系，又是如何应用法学方法论解决焦点法律问题的。其他业务也有异曲同工之处。

2、复盘案件、自我检验工作成果。

    对于律师自身来说，小结是自我评价工作成果的书面文字载体。律师代理诉讼有胜有败乃是常事，但案件取得胜诉对每一位律师同仁来说还是具有成就感的。胜诉是如何取得的，与委托人的要求之间有多少差距，外在的、内在的原因是什么，总结成功的经验。败诉的原因是什么，分析越透彻越知道自己的不足，汲取失败的教训，以引以为戒，力求避免重蹈覆辙，为以后的成长打下坚实的基础。

3、学习、借鉴他方经验、教训。

    律师在办理业务过程中，会与委托人、对方当事人、对方律师、法官、检察官、优秀专业人士等多有交流。三人行，必有我师，要虚心学习各方在不同角度处理同一法律事务的思路和方法，从法律专业、案涉专业技术、思维方式等方面学习、借鉴他人的长处，以达到举一反三、为我所用的目的。

4、积累资料。

    律师办理业务过程中会逐渐发现自己喜欢的专业领域，并向这一方向积极努力，通过不断地办理该专业领域的律师业务积累经验，成为专业律师。在这一过程中，认真写好每一份小结也是专业训练的重要步骤，每年将小结加以梳理，做成年度总结，为以后进行新律师培训、编写案例、评定职称、著书立说等方面积累资料。

5、法制宣传。

    巨变的中国社会是一个色彩缤纷的万花筒，法律职业群体接触的法律事务就是一扇窗口，从中能看到世态万象、人情冷暖。律师从小结中比较、筛选、编写有教育意义的典型案例，通过各种媒体公之于众进行法制宣传，在弘扬社会主义核心价值观的同时，也对自己的业绩进行了宣传。

6、疏解心理压力。

    面对急剧变化的中国社会，法律具有滞后性和被动性，律师在工作中也会面临巨大的心理压力，感觉在工作中处理问题力不从心，有时面对委托人的不幸遭遇、社会不公会有一些感慨和无奈，郁闷于胸，久久不能释怀。笔者建议律师同仁不妨将温言暖语写入小结，用文字直抒胸臆，表达内心真实感受，也能起到疏解心理压力的作用。

三 小结的书写原则

小结写作并非无章可循，需要遵循一定原则，具体如下：

1、客观原则。

    正如上文所言，小结是在律师业务办结后写作的，案件办理过程中的争议、对抗都有定论或业务已经完结，律师客观公正地总结焦点法律问题、成功经验及失败教训，也是对自己和客户负责。

2、精炼原则。

    律师亲自办理业务，对业务法律问题焦点已经熟稔于心，写起小结已得心应手，小结内容应以简练的语言书写，直指法律问题的核心，做到微言大义，避免长篇大论或重复代理词、法律意见书的内容。

3、保密原则。

    根据《律师法》第三十八条：“律师应当保守在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密，不得泄露当事人的隐私。律师对在执业活动中知悉的委托人和其他人不愿泄露的有关情况和信息，应当予以保密”。律师应当保守在执业活动中知悉的上述信息，遵守《保密法》的规定，可以将上述信息中的国家秘密写入小结，但应严格保守国家秘密，不得泄露。否则，律师可能会因为违反《律师法》第四十八条第四项泄露商业秘密或当事人的隐私的规定，而面临民事赔偿、行政处罚，还可能因为违反《律师法》第四十九条第一款第九项的规定不仅面临行政处罚，甚至还会被追究刑事责任。

4、真实原则。

    律师在办理法律业务过程中会遇到各种压力与挑战，会面对社会的阴暗面，也会面临各种诱惑。律师在办案过程中的感受最为直接、深刻，在写小结时应写出最为真实的感受，对他人、社会起到警醒、教育的作用。

5、特殊原则。

    社会是复杂多变的，法律服务种类纷繁复杂，每一类法律服务尽管都有规律可循，但具体到每一件案件或律师业务都极具个性化，每个小结也就有不同写法，要突出其特殊性，不可千篇一律。

四 小结的写作方法

小结重在一个“结”字，是律师对自己办结业务的一次总结。小结的写作文体为应用类文书，没有固定的文书写作格式。

    按以往惯例，小结在卷宗最后预留两页A4纸大小的位置。小结书写内容一般不超过两页，不足一页的，另预留一张空白A4用纸入卷。当然，也有例外情况，1、如果小结按照上述原则写作，内容多于两页也是可以的；2、如果案件或业务特别复杂疑难，律师文思泉涌，洋洋洒洒成就鸿篇巨制，建议在保留小结的同时，转换写作体裁，在裁判文书、法律文书之后、小结之前，以案例分析、办案札记等形式写出自己对案件或业务的在法律文书中不能、不便呈现的意见、议论、感受。

五 小结的写作内容

    小结通常应具有的内容如下：

1、说明案件来源。

    案件来源是考察律师事务所、律师个人市场生存、竞争能力的主要指标之一。案件来源可分为内部和外部两种，内部来源包括团队协作、案源律师转介、合作办案等，外部来源包括偶然登门委托、慕名指定委托、朋友介绍、参与投标中标、受邀参与竞争性谈判等。这一点往往被律师同仁忽视，但能考察一个律师事务所品牌的市场竞争力、律师个人的业务开拓能力，现在法律服务市场竞争激烈，供应过剩的低端、批量型、单数法律关系律师业务竞争尤其残酷，小所、单兵作战的律师生存越来越难，规模品牌大所、律师团队化协作越来越成为业界主流，作为律师对此法律服务市场发展趋势不可不察。

2、分析主要法律问题。

    在民商事诉讼中，以民法思维的两大基础理论-请求权基础和民事法律关系为抓手，分析主要、次要法律关系的性质，厘清民事权利顺位，寻求解决个案的实践进路，制定正确的诉讼策略，才是取得胜诉的关键点。笔者代理某银行诉另一银行案外人执行异议之诉一案、某市财政局诉某银行抵押合同无效一案，因我所金融团队研判后，精确抓住执行异议之诉的诉讼请求、从合同效力应服从主合同效力两个要点，两案均获一审胜诉（对方均不上诉）的良好效果。其他业务也需从基本法学理论为指导，进而为委托人提供严谨、审慎、高效的法律服务。

3、突出专业优势。

    律师在某一专业领域有执业经验后，会就该领域涉及的一般法律问题与特殊法律问题研究解决思路和处理方法，小结就是总结个案处理经验，提升法律服务专业能力，打造自己的专业优势。笔者近年在处理疑难复杂民商事案件过程中，发现多起虚假诉讼，总结了一套处理虚假诉讼的经验，取得良好代理效果，受到委托人好评。

4、处理结果与客户评价。

    诉讼类案件通常以裁判文书载明的裁判结果为标准，非诉讼类法律事务以完成委托事务、交付委托成果为标准。小结应载明处理结果并加以自我评价，结合客户对律师服务的评价，承办律师应对照从接受委托到业务办理终结，进行全过程复盘，总结经验，汲取教训，以提高法律服务水平。

5、办案心得体会。

    律师每办一桩案件，相当于在自己目前打开了一扇窗户，看到的多是失败的交易、无尽的纷争、纠缠的爱恨情仇。想要办好案件，既要练就“一双慧眼”，又要“飞越迷雾，把生命看清楚”。律师是理性和智慧的化身，把对案件的所思所想写进小结，体会最为直接、深刻，这些是任何作家都不具有的亲身体验和难得的材料，这些小结内容会成为律师进行法制教育、案例选编、文学创作的第一手素材。

    综上，办案小结或工作小结之所以“小”，是因为篇幅小，在律师业务档案中排在最后，被不少律师同仁忽视，误以为其作用小。笔者根据多年执业经验，针对律师实务中小结的写作原则、写作方法、写作内容及小结的作用、如何利用小结提升律师服务专业能力等方面进行了总结，以期抛砖引玉，给律师同仁一点儿启发。从这个意义上来说，小结真不小。

                                                                             河南路德律师事务所

                                           王彦召律师