河南路德律师事务所企业合规与法律风险防控团队由本所多名熟悉公司法治、法律管理、合规管理、内部控制、全面风险管理等领域的资深律师和法律专家组成。团队律师具有法学、企业管理、人力资源、注册会计师、税务师、证券、基金等专业背景，曾为数家中央企业、国有企业、上市公司提供咨询、培训和顾问等服务。团队法律服务更加注重知识管理，深耕细做，内部分工合理，资源配置有效，融专业、创新与技术于一体。始终以贡献客户价值为中心，以协助客户建立健全法治企业为崇高使命。

服务内容

团队业务主要围绕企业合规与风险管理；国企改革与国资监管法律服务；企业投资项目设计与评审；交易结构及股权设计；企业劳动用工方案设计；参与企业日常及专项法律事务，包括但不限于合同审查、诉讼仲裁及争议处理、规章制度审核、重大决策法律审核等。

基本思路

建立合规管理体系，目的是提升企业依法合规经营管理水平，打造法治国企，保障企业持续健康发展。合规管理是管理理论中的“控制”职能如何在“守法守规”领域得到落实。合规管理体系搭建的基本思路，就是将合规管理系统视为企业管理系统的一个子系统。该系统包含管理系统的五要素，即目标、环境、主体、客体和活动。其中：

目标：以对企业合规风险的管控为导向，以对流程和职责的设计为手段，打造企业合规管理体系。

环境：全球经济贸易环境、法律与监管政策、产业链位置、企业法治文化、产品发展周期。

主体：合规治理机构、合规牵头机构、职能管理部门、业务管理部门、子分公司。

客体：市场交易、建设投资、日常管理、商业伙伴、境内外经营。

    活动：合规风险评估、合规风险应对、合规管理制度、合规审查、合规考核。

主要工作  根据《中央企业合规管理指引（试行）》及各省市的《省属企业合规管理指引》等规定，一套完整的合规管理体系搭建工作，应包括不限于如下内容：

（一）合规管理环境扫描及有关风控体系的定位；

（二）企业的业务流程分析；

（三）合规组织架构与岗位职责的设计；

（四）重点业务领域的合规风险识别、分析与应对；

（五）合规管理制度与指引体系的完善与颁布；

（六）合规管理运行机制的设计与实施；

（七）不合规的举报、调查与处理；

（八）合规管理绩效考核；

（九）合规宣传与培训工作；

（十）合规文化培育工作。

配合企业法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：

（一）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；  

（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对；

（三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；

（四）指导所属单位合规管理工作；

（五）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；

（六）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。

    服务成果 全程的合规管理体系搭建工作，聚焦如下服务成果：

（一）合规义务库。本律师团队根据委托人需求，为委托人收集和整理企业应当遵循的全部重要法律法规，并以易于检索和运用的方式进行排列。

（二）合规管理制度库。根据委托人要求，协助制定、修改和颁发所有的合规管理相关制度，包括但不限于合规管理准则、合规管理办法、专项合规制度。

（三）重点领域合规管理指引。根据委托人要求，协助制定重点领域的合规管理指引，包括但不限于反商业贿赂、反舞弊、生产安全、环境保护、数据保护、劳动用工、出口管制、经济制裁、反不正当竞争、反垄断、财务税收等。

（四）重点经营行为的合规风险库。根据委托人要求，协助企业在辨识业务流程的基础上，采用多种方法，归纳重点经营行为的合规风险点，形成合规风险库。具体文档包括合规风险分析登记表、风险分级表、风险点管控跟踪表、风险地图等。

（五）日常合规管理文件库。根据委托人要求，协助企业制作合规管理日常工作需要用到的各种表单、承诺、图表、报告、教程等。具体文档包括合规条款、合规承诺、合规有效性报告、合规尽职调查范本、合规审查表、合规管理年度报告范本等。

（六）合规管理手册。综合以上合规制度库、合规指引库、合规风险库、合规文件库，形成完整的合规管理手册。